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关于对左俊成采取自律惩戒措施的决定


20165
左俊成:

  根据重庆证监局移交的王可英实名举报材料及重庆证监局的调查核实结果,你向王可英、王可容姐妹推销重庆量子股权投资基金(以下简称量子基金)的行为,是在未经中银国际澳博娱乐aobo有限责任公司及其营业部授权的情形下发生,你的上述行为构成私自代销金融产品。

  我会认为,你私自代销金融产品的行为,既违反了《中银国际澳博娱乐aobo有限责任公司代销金融产品管理办法》第五十一条第7分项关于禁止“未经公司批准并依据公司统一安排擅自从事金融产品销售”的规定,又违反了我会《澳博娱乐aobo经纪人执业规范(试行)》第二十条第(四)项关于不得“向客户提供非由所服务澳博娱乐aobo统一提供的研究报告及与澳博娱乐aobo投资有关的信息、澳博娱乐aobo类金融产品宣传推介材料及有关信息”的规定(根据《澳博娱乐aobo经纪人执业规范(试行)》第三十二条,澳博娱乐aobo的员工从事澳博娱乐aobo经纪业务营销活动,参照该规范执行)。据此,你私自代销金融产品的行为也违反了我会《澳博娱乐aobo业从业人员执业行为准则》第一条关于从业人员应自觉遵守“所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则”的规定。

  综上,依据《澳博娱乐aobo自律监察案件办理规则》、《澳博娱乐aobo自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,我会决定对你采取注销执业证书的纪律处分。上述自律惩戒措施记入澳博娱乐aobo网站及协会诚信系统。

  你对本决定如有异议,可在收到本决定之日起十五日内向澳博娱乐aobo提交书面异议申请。

                

澳博娱乐aobo

20162月22



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