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关于对张其忠采取自律惩戒措施的决定


20174

张其忠: 

  根据四川证监局移交的邹英实名举报材料及四川证监局的调查核实结果,你存在接受客户邹英委托买卖澳博娱乐aobo,并与客户约定分享投资收益的行为,你的上述行为构成代客理财行为 

  我会认为,你代客理财的行为,违反了我会《澳博娱乐aobo经纪人执业规范(试行)》第二十条:“澳博娱乐aobo经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务澳博娱乐aobo授权的范围内执业,不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为(一)替客户办理账户开立、注销、转移,澳博娱乐aobo认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;……(三)与客户约定分享投资收益,对客户澳博娱乐aobo买卖的收益或者赔偿澳博娱乐aobo买卖的损失作出承诺”的规定。据此,你代客理财的行为也违反了我会《澳博娱乐aobo业从业人员执业行为准则》第一条关于从业人员应自觉遵守“所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则”的规定。  

  综上,依据《澳博娱乐aobo自律监察案件办理规则》、《澳博娱乐aobo自律管理措施和纪律处分实施办法》有关规定,我会决定对你采取暂停执业两年的纪律处分。上述自律惩戒措施记入澳博娱乐aobo网站及协会诚信系统。  

                   

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                    2017222 



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